Jak przebiega audyt i dlaczego, co istotne, jest on kluczowy
Rozporządzenie DORA (Digital Operational Resilience Act) zmienia sposób, w jaki instytucje finansowe i dostawcy ICT muszą zarządzać ryzykiem technologicznym. Audyt DORA pozwala odpowiedzieć na fundamentalne pytania oraz zweryfikować faktyczną dojrzałość organizacji w obszarze odporności cyfrowej, zgodności regulacyjnej i gotowości operacyjnej. Audyt DORA – plan audytu uwzględnia zarówno wymagania prawne, jak i realne praktyki biznesowe, identyfikując luki pomiędzy dokumentacją a rzeczywistym funkcjonowaniem procesów ICT.
- Czy organizacja faktycznie spełnia wymagania regulacyjne?
- Czy procesy, systemy oraz dostawcy są odpowiednio przygotowani na incydenty ICT?
- Czy potrafimy szybko, a jednocześnie skutecznie reagować na zakłócenia?
- Czy dokumentacja, procedury oraz dowody są już gotowe na kontrolę KNF lub audyt zewnętrzny?
To nie tylko audyt — to ocena odporności cyfrowej, która chroni Twój biznes, klientów i reputację.
Krok pierwszy: Cel audytu – audyt DORA – plan audytu – audyt DORA – plan audytu
Celem audytu jest zatem dostarczenie zarządowi oraz właścicielom procesów jasnych odpowiedzi:
- Jak zwiększyć odporność operacyjną i bezpieczeństwo usług cyfrowych?
- Czy organizacja spełnia wymagania DORA w obszarach ICT, ryzyka, ciągłości działania i outsourcingu?
- Jakie są luki, ryzyka i obszary wymagające natychmiastowych działań?
- Jak przygotować organizację do kontroli regulatora i audytów zewnętrznych?
Krok czwarty: Jak pracujemy – audyt DORA – plan audytu
Podczas audytu stosujemy metody, które w efekcie dają pełny obraz zgodności:
- wywiady z kluczowymi osobami, a także
- analiza dokumentacji oraz dowodów,
- przegląd procesów oraz narzędzi ICT,
- ocena gotowości operacyjnej, jak również
- weryfikacja zgodności z RTS/ITS, o ile zostaną one opublikowane.
Efektem jest rzetelna i praktyczna ocena odporności cyfrowej.
Krok drugi: Zakres audytu – audyt DORA – plan audytu – audyt DORA – plan audytu
Audyt obejmuje wszystkie kluczowe obszary DORA, w tym:
1. Zarządzanie ryzykiem ICT
- procesy, role, odpowiedzialności
- rejestry ryzyk, klasyfikacja, metodyka
- powiązanie ryzyk ICT z ryzykiem operacyjnym
2. Zarządzanie incydentami ICT
- procedury, klasyfikacja, raportowanie
- gotowość do zgłoszeń do KNF
- narzędzia i procesy monitoringu
3. Testowanie odporności cyfrowej
- testy techniczne, scenariusze, ćwiczenia
- TIBER‑EU (jeśli dotyczy)
- analiza wyników i działań po testach
4. Zarządzanie dostawcami ICT
- umowy, SLA, OLA
- rejestr dostawców, klasyfikacja krytyczności
- nadzór, monitorowanie, exit plan
5. Ciągłość działania i plany awaryjne
- BCP, DRP, scenariusze zakłóceń
- gotowość operacyjna i testy
- integracja z ryzykiem ICT
Zakres dopasowujemy do modelu działania, wielkości i profilu ryzyka organizacji.
6. RTS’y
Krok piąty: Wyniki audytu – audyt DORA – plan audytu – co otrzymasz – audyt DORA – plan audytu
Po audycie przygotowujemy czytelny, biznesowy raport, który zawiera:
- ocenę zgodności z DORA,
- listę mocnych stron organizacji,
- niezgodności i obszary wymagające poprawy,
- rekomendacje działań uporządkowane według priorytetu,
- mapę ryzyk ICT i wpływu na odporność operacyjną,
- gotowość do kontroli regulatora.
Raport jest następnie gotowy do:
przedstawienia Zarządowi
wykorzystania w procesie wdrożenia DORA
przygotowania do audytów i kontroli
Krok trzeci: Zespół audytowy – audyt DORA – plan audytu
Audyt realizują eksperci, którzy łączą:
- doświadczenie w sektorze finansowym,
- praktykę wdrożeniową DORA,
- wiedzę z obszaru ICT, cyberbezpieczeństwa i ciągłości działania,
- umiejętność przekładania wymagań regulacyjnych na realne działania operacyjne.
Dzięki temu rekomendacje są praktyczne, wdrażalne i zgodne z oczekiwaniami regulatorów.
Krok szósty: Korzyści dla Twojej organizacji – audyt DORA – plan audytu
Zgodność z DORA i wymaganiami regulatorów
Wyższa odporność cyfrowa i operacyjna
Lepsza kontrola nad ryzykami ICT
Bezpieczniejszy łańcuch dostaw ICT
Gotowość do incydentów i raportowania
Większe zaufanie klientów i partnerów
Audyt DORA to fundament bezpiecznego i stabilnego działania w cyfrowym świecie. Dobrze zaplanowany audyt DORA – plan audytu pozwala nie tylko spełnić wymagania regulacyjne, ale także uporządkować zarządzanie ICT, zwiększyć przejrzystość odpowiedzialności oraz podnieść ogólną odporność operacyjną organizacji w długim horyzoncie.
Poznaj zatem kompleksowe możliwości Audytu DORA, czyli pełną ocenę odporności cyfrowej Twojej organizacji
Rozporządzenie DORA (Digital Operational Resilience Act) wprowadza nowe, obowiązkowe standardy odporności cyfrowej dla instytucji finansowych i dostawców ICT. Audyt DORA pozwala sprawdzić, czy organizacja:
- spełnia wymagania regulacyjne,
- jest przygotowana na incydenty ICT,
- posiada właściwe procesy, dokumentację i dowody,
- może bezpiecznie współpracować z dostawcami technologii,
- jest gotowa na kontrolę KNF lub audyt zewnętrzny.
To nie tylko audyt — to strategiczna ocena odporności operacyjnej, która chroni Twój biznes i reputację.
Cel audytu – audyt DORA – plan audytu
Celem audytu jest więc dostarczenie zarządowi jasnych odpowiedzi:
- Jak zwiększyć odporność operacyjną i bezpieczeństwo usług cyfrowych?
- Czy organizacja spełnia wymagania DORA w obszarach ICT, ryzyka, incydentów, testów i dostawców?
- Jakie są luki, ryzyka i obszary wymagające natychmiastowych działań?
- Jak przygotować organizację do kontroli regulatora?
Zakres audytu – audyt DORA – plan audytu
Audyt obejmuje wszystkie kluczowe obszary DORA, w tym:
1. Zarządzanie ryzykiem ICT
- procesy, role, odpowiedzialności
- rejestry ryzyk, klasyfikacja, metodyka
- powiązanie ryzyk ICT z ryzykiem operacyjnym
2. Zarządzanie incydentami ICT
- procedury, klasyfikacja, raportowanie
- gotowość do zgłoszeń do KNF
- narzędzia i procesy monitoringu
3. Testowanie odporności cyfrowej
- testy techniczne, scenariusze, ćwiczenia
- analiza wyników i działań po testach
4. Zarządzanie dostawcami ICT
- umowy, SLA, OLA
- rejestr dostawców i klasyfikacja krytyczności
- nadzór, monitorowanie, exit plan
5. Ciągłość działania i plany awaryjne
integracja z ryzykiem ICT
BCP, DRP, scenariusze zakłóceń
gotowość operacyjna i testy
Wyniki audytu – audyt DORA – plan audytu
Po audycie przygotowujemy czytelny, biznesowy raport, który zawiera:
- ocenę zgodności z DORA,
- listę mocnych stron organizacji,
- niezgodności i obszary wymagające poprawy,
- rekomendacje działań uporządkowane według priorytetu,
- mapę ryzyk ICT i wpływu na odporność operacyjną,
- gotowość do kontroli regulatora.
Raport jest następnie gotowy do:
przygotowania do audytów i kontroli.
przedstawienia zarządowi,
wykorzystania w procesie wdrożenia DORA,
Audyt DORA realizowany przez JDA Advisory gwarantuje nie tylko pełną zgodność z regulacjami, ale również najwyższe standardy jakości.
JDA Advisory
Ekspert ds. zgodności
Dlatego podejmij pierwszy krok ku zgodności z DORA już teraz.
Zapraszamy do skorzystania z naszego kompleksowego audytu DORA, który nie tylko pomoże Twojej organizacji spełnić wymogi regulacyjne i standardy ISO, ale również wzmocni bezpieczeństwo operacyjne. Skontaktuj się z nami, aby rozpocząć cały proces.
